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穩步夯實 不斷強化 中信建投證券推進企業 債券市場健康持續發展

中信建投證券 企業債

摘要:作為今年主承銷商信用評價前三甲之一的中信建投證券股份有限公司,信用評價有何意義?信用評價結果對企業債券市場有怎樣的影響?針對相關問題,記者專訪了中信建投證券債券承銷部行政負責人郭春磊。

 郭春磊

郭春磊

中信建投證券/供圖

中信建投證券/供圖

中國經濟導報 中國發展網 記者李盼盼

近日,國家發展改革委公布了2018年度企業債券主承銷商和信用評級機構信用評價結果。每年主承銷商的榜單排名都有升有降,作為今年主承銷商信用評價前三甲之一的中信建投證券股份有限公司,信用評價有何意義?信用評價結果對企業債券市場有怎樣的影響?針對相關問題,記者專訪了中信建投證券債券承銷部行政負責人郭春磊。

中國經濟導報:您如何看待國家發展改革委組織的此次信用評價工作?對債市發展帶來了哪些影響?

郭春磊:從評價周期來看,國家發展改革委堅持每年一次的信用評價工作,既為主承銷商過往工作業績提供及時中肯的市場反饋,也為主承銷商未來工作目標指明切實可行的發展方向。

從評價方法來看,信用評價指標體系設置客觀公正、科學規范,堅持定量與定性相結合原則,全市場成員均有所參與,保證評價結果具有較高參考價值,能夠相對客觀反映各主承銷商的業務能力和發展水平。

從評價結果來看,信用評價工作一直堅持激勵和懲戒措施并舉的機制安排,使得信用評價工作真正落到實處、收到效果,對于規范主承銷商的業務行為、提高承銷工作質量具有顯著的引導作用。

綜合來看,信用評價工作為完善企業債券主承銷商市場化優勝劣汰機制提供了重要參考,是貫徹落實2019年《政府工作報告》中關于“建立社會信用體系”的重要舉措之一,為企業債券乃至整個信用債券市場的健康、穩定、可持續發展打下堅實基礎。

中國經濟導報:中信建投證券已連續4年排名前十,受到市場認可,請您分享一下中信建投證券的經驗?

郭春磊:近年來,中信建投證券企業債券承銷業務受到市場廣泛認可,主要得益于公司長期以來的規范運作和蓬勃發展,具體體現在如下五個方面:

第一,穩步夯實綜合實力。中信建投證券近年來發展態勢良好,現已成為主要業務指標進入行業前十名的全國性大型綜合證券公司。2016年12月,中信建投證券在港交所掛牌上市,2018年6月,中信建投證券在上交所主板上市,成為國內第11家“A+H”股券商,開啟了中信建投證券發展的新篇章。

第二,不斷強化銷售實力。中信建投證券具有近百人的債券銷售團隊,人員專業素質過硬,業務覆蓋范圍較廣,與市場上數百家機構投資者保持良好的合作關系。強大的

銷售體系和網絡保證中信建投證券近年來債券承銷業務始終在行業前列。

第三,堅持完善風控體系。中信建投證券始終將風險控制放在首位,建立了一整套科學有效的內部控制體系。公司連續十年被中國證監會評為行業最高級別A類AA級證券公司。嚴格的風控合規制度既保證了項目質量,又防范了信用和合規風險。

第四,積極跟隨政策導向。中信建投證券十分注重對國家宏觀調控、產業發展和資本市場政策的跟蹤,與監管部門建立良好的溝通機制,迅速捕捉國家政策調整動向,配合和落實政策導向,力求更好地為發行人提供融資服務。

第五,珍惜維護市場聲譽。中信建投證券秉承“誠信、專注、成長、共贏”的發展理念,經過數年發展,獲得多項業內榮譽,在發行人、投資者、監管部門和金融媒體心中均形成了較強的品牌信譽度,與客戶長期合作、共同成長。

中國經濟導報:今年已經是企業債券主承銷商信用評價工作開展以來的第四年,結合以往情況,您認為主承銷商信用評價結果給市場和券商帶來了哪些影響?

郭春磊:自從國家發展改革委開展企業債券主承銷商信用評價工作以來,市場上反響強烈,該評價結果對于市場和券商的意義主要有以下三個方面:

一是企業債券主承銷商信用評價指標體系包括信用情況、專業能力、業務合規性、承銷和存續期管理服務質量等指標,是對于主承銷商全方位的綜合評價標準,其結果可以相對客觀地反映主承銷商在企業債領域的實力和水平,排名靠前的券商可為其他券商樹立標桿,帶動全市場中介機構提升服務意識和管理能力。

二是企業債券主承銷商信用評價結果直接影響了主承銷商企業債券工作開展,評價優良的主承銷商可以獲得國家發展改革委在政策研究、品種創新、業務指導等方面提供的更多機會,而評價較差的券商將在業務開展中受到諸多限制。評價結果和承銷商業務發展直接掛鉤,可以充分調動券商的積極性,加速行業的優勝劣汰,推進企業債券市場的健康持續發展。

三是企業債券主承銷商信用評價結果也為監管機構提供了“黑白名單”,存在不誠信、不專業行為的主承銷商將記入中介機構信用檔案,并在信用評價的相關指標評分中予以體現,而評價結果靠后的主承銷商也將成為監管部門重點關注對象。企業債券主承銷商信用評價對于提升全市場券商的合規意識和券商從業人員的職業素養,均具有重要的意義。

中國經濟導報:未來一年,中信建投證券在企業債承銷工作方面有何新目標?

郭春磊:風險防范方面,繼續加強公司企業債券內控制度建設,提高識別和解決潛在風險事件的能力。在新業務承接階段,審慎識別潛在信用風險,從根源避免風險事件的發生;在存量債券存續期管理階段,重視對發行人的持續督導,嚴格及時地進行信息披露,加強債券信用風險的內部排查,最大程度保證投資者的權益。

創新能力方面,近兩年我公司發行過不少“首單”創新型企業債券,后續將繼續推動業務持續創新能力,配合國家產業政策和融資政策指導方向,為更多優質企業提供定制化融資服務,形成一批有影響力和較強示范效應的企業債券案例。

客戶營銷方面,在維護現有客戶的基礎上,繼續開展針對中高等級優質客戶的營銷工作,大力推廣優質企業債券、專項企業債券等創新產品,堅持以客戶為中心,努力提高服務質量和服務效率,盡可能為更多的優質客戶提供全方位企業債券融資服務。

責任編輯:劉維


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